可转债交易门槛上调，多家券商连夜改造系统防止“踩线”开通
时间：2023-01-17 22:41:06 | 浏览：1407
每经记者：王海慜 李娜 每经编辑：赵云
6月17日，上海证券交易所、深圳证券交易所分别发布《可转换公司债券交易实施细则(征求意见稿)》及《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》（以下简称《通知》）2项文件，对新参与可转债申购、交易的投资者增设“2年交易经验+10万元资产”的准入要求。且《通知》自2022年6月18日起实施。
也就是说从今天（6月18日）起，可转债从之前的几乎0门槛提升至“2年交易经验+10万元资产”，而这一新门槛标准与创业板现行的开户标准相同。
不过，通过记者昨天晚间调查发现，投资者想要在昨晚“踩线”开通可转债权限并不容易。另据记者了解，6月17日晚间多家券商的IT部门正连夜展开交易系统的相关升级改造工作。
“踩线”开通可转债权限不易
今日沪深交易所发布的上述《通知》明确，对新参与可转债申购、交易的投资者增设“2年交易经验+10万元资产量”的准入要求。且实行了新老划断，即通知施行前已开通可转债交易权限，且未销户的个人投资者，不适用该规定。
《通知》还明确，普通投资者参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》。
以往开通可转债几乎没有门槛，投资者只要有自己的股票证券账户，就可以比较方便的开通。
而从6月18日起，可转债从之前的几乎0门槛大幅提升至“2年交易经验+10万元资产”，而这一新门槛标准与创业板现行的开户标准相同。
有评论认为，“2年交易经验+10万元资产”的可转债开户新门槛将阻挡一部分投资者开户。
图片来源：网络截图
另外，记者注意到，一些券商营业部人士6月17日晚上发布朋友圈，提示尚未开通可转债交易权限的投资者在门槛尚未提升之前及时开通。
图片来源：截自财通证券APP
不过，昨日晚间想要“踩线”开通可转债交易权限似乎却不是一件易事。例如，多家券商APP6月17日晚上正好在维护升级中，不能正常登录，那些打算“踩线”可转债权限的投资者可能就因此错失了机会。据记者了解，当晚曾出现APP无法正常登录的券商包括财通证券、德邦证券、中信证券等。
图片来源：截自某投资者证券APP
上海投资者王先生向记者表示，其在东方财富证券开的一个证券账户，之前基本一直处于闲置状态，现在账户内的资金仅有1000多块钱，此前该账户也没有开通过可转债交易权限。6月17日24点过后，他发现，虽然系统提示该账户满足开通可转债交易权限的条件，但在点击开通时，系统却称“当前时间不允许进行该项业务”。
今天上午，财通证券、德邦证券、中信证券等券商的APP仍然无法登录。而王先生在今日凌晨遇到的上述情况在今天上午依然存在。
图片来源：网友APP截图
据了解，部分券商将昨晚APP无法登录的原因进行了详细的公告。例如长江证券公告称，“因参加交易所测试，我公司交易系统将于2022年6月17日18：00至6月18日8：00暂停夜市委托服务；6月18日8：00至20：00为测试时间，交易系统将暂停各项服务。”
据某业内人士介绍，此次交易所测试与上述可转债新规有关，但也有别的内容。
多家券商连夜加班改造系统
《通知》要求，会员应当认真落实本通知各项要求，尽快完成相关技术改造。在技术改造完成前，会员应当通过合理方式办理可转债权限开通，确保投资者权利不受影响。
图片来源：截自《通知》
与此同时，通知中关于可转债投资者适当性管理的相关要求又将于6月18日正式实施。
在这样的形势之下，尽快完成相关可转债交易权限的技术改造成了各家券商的当务之急。据记者了解，6月17日晚间多家券商的IT部门连夜展开交易系统的升级改造工作，相关券商包括海通证券、安信证券、长江证券等。
海通证券有关人士向记者表示，6月17日晚间，沪深交易所发布了《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》，公司立刻成立了专项工作小组，从业务和技术角度分别制定了相应的工作方案，零售与网络金融部连夜撰写系统需求、测试方案，员工培训内容，投资者教育文案，技术部门通宵达旦进行技术开发、环境配置、系统上线准备，对线上和线下渠道分别进行适当性验证测试。各个部门有条不紊，齐头并进，协力配合，共同推进可转债适当性在周六完成升级改造，周日投资者就可以通过线上方式办理业务，充分体现了“海通速度”。经统计，截至昨天公司符合可转债适当性条件的客户约半数开通了权限。
某上市券商则向记者表示，周五晚上接到通知后，通宵梳理流程，周六已可以开始办理线下业务，目前客户咨询数量不多。线上渠道已经在加班加点开通中。
此外，记者关注到，由于改造涉及到的环节较多，目前大部分券商都还未推出新规之下的可转债线上开通渠道。
今日上午，中部地区某券商网金部门相关负责人通过微信向记者表示，“正常情况下，新业务周末会测试，到交易日可以使用。周末其实为了保障交易系统安全稳定，我们也会做一些压力测试等工作，运维还是比较辛苦的。”
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